私募违规要小心了!监管加快重磅出击,约谈、处分、限高消“组合出手”

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所属分类:理财知识
摘要

基金商品未在指定监管部门备案等乱象,过去在私募行业数见不鲜,但目前已成有关部门的重点监管对象。日前,深圳证监局官方网站发布了《关于深圳前海联合创业投资公司有关负责人到我局同意监管约谈的公告》,《公告》指出该公司存在基金备案和信息披露与承诺投

基金商品未在指定监管部门备案等乱象,过去在私募行业数见不鲜,但目前已成有关部门的重点监管对象。

日前,深圳证监局官方网站发布了《关于深圳前海联合创业投资公司有关负责人到我局同意监管约谈的公告》,《公告》指出该公司存在基金备案和信息披露与承诺投资收益方面的违规现象。

去年年底到今天,监管层曾先后发布私募基金备案公告和加大监管的规定,剑指私募基金行业存在的各类乱象,扶优限劣,促进行业健康进步。

违规承诺最低收益 实行人被限制高消

十月23日,深圳证监局发布监管约谈公告,对深圳前海联合创业投资公司核查发现,该公司存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及最低收益、未准时向中国证券投资基金业协会填报并按期更新有关信息等违规情形或违规线索。

深圳前海联合创业投资公司于2014年成立,注册资本4000万人民币,实缴资本4000万人民币,联合创业资本管理集团(深圳)公司为其100%控股股东,徐志强为法定代表人兼实质控制人。

今年4月,该企业被法院列为失信被实行企业,目前法人代表徐志强也因自己失信被限制高消费。

中国证券投资基金业协会信息显示,该公司创建到今天,在协会上备案的基金商品共有7个,但近期的一次商品备案已是2018年,到今天没新增备案商品,在其商品信息披露中,半年报和年报都存在未披露记录。

对超4000家私募拓展自纠自查

近年来,深圳私募基金行业一直处于蓬勃进步的态势,但数目庞大、多种多样的私募机构,也给行业自律和监管带来较大挑战。

截至2020年十月,深圳共有4489家私募基金管理人,管理15735只基金,这一规模位列全国第二,仅次于上海(4641家管理人,25785只基金),略高于北京(4343家管理人,15142只基金);

从管理基金规模上看,深圳以1.91万亿元位列第三,北京和上海分别有3.47万亿元和3.38万亿元。

2020年6月11日,深圳证监局向辖区各私募基金管理人下发了《关于组织辖区私募基金管理人拓展自查自纠的公告》。

截至 2020年8月31日,已有545家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠状况,占辖区已登记私募机构的12.1%。另有165家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料。

在自纠自查中,有不少机构主动发现问题,问题种类主要包括:商品未按规定备案、违规承诺保本保收益、未如实填报或更新信息、经营范围不符合中基协商品备案需要等。

“扶优”“限劣” 私募监管持续强化

今年9月11日,证监会发布《关于加大私募投资基金监管的若干规定(征求建议稿)》,并向社会公开征求建议。《征求建议稿》对公开或者变相公开募筹资金、避免合格投资者需要、不履行登记备案义务、异地经营、集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等行业不规范行为与违法犯罪行为严令禁止,旨在让私募行业回归私募和投资的本源。

除此之外,监管在“限劣”的同时加快“扶优”。自今年2月7日起,中基协对持续合规运行、信用情况好的私募基金管理人,试行“分道制+抽查制”方法办理私募基金商品备案。

私募基金行业是一个需要高度自律的行业,与公募基金相比,其风险外溢性较弱。私募基金管理人应将合规作为头等大事,保障投资人资产和维护行业的可持续进步。

除此之外,监管进入正常的状态、细则化,力度越大越能提升私募的门槛,规范市场主体防范金融风险。

(出处:华尔街见闻)

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