光威复材 | 5·15全国投资者保护宣传日

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所属分类:投资理财
摘要

证监会设立“5•15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在国内集中拓展活动,进一步主张理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成每人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的好环境,让投资者保护理念深入人心,成为大伙的自觉行动。“场外配资”的

证监会设立“5•15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在国内集中拓展活动,进一步主张理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成每人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的好环境,让投资者保护理念深入人心,成为大伙的自觉行动。

“场外配资”的表现形式和政策界限

“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比率向其出借资金,组织投资者在特定证券、期货竞价推广账户上用借用资金及保证金进行股票、期货买卖,并收取利息、成本或收益分成的活动。行为模式主要包含:

1. 系统分仓模式。主要指配资中介机构借助竞价推广账户分仓系统将证券、期货竞价推广账户拆分为若干虚拟买卖子竞价推广账户,并提供给投资者进行股票、期货配资买卖。

2.出借竞价推广账户模式。主要指配资中介机构将自有或控制的证券、期货竞价推广账户提供给投资者进行股票、期货配资买卖。

3. 虚盘配资模式。主要指配资中介机构借助虚拟股票、期货买卖系统组织投资者进行股票、期货配资买卖,投资者的买卖指令和资金并未实质进入证券、期货买卖市场。

4. 点买配资模式。主要指点买人(即资金需要方)提供股票、期货买卖方案,投资人(即资金提供方)提供配资资金和证券、期货竞价推广账户,双方经配资中介机构撮合后进行股票、期货配资买卖,并按约定推荐投资收益。

依据《证券法》《期货买卖管理条例》有关规定,从事“场外配资”涉嫌非法经营证券、期货业务(行为模式1、2、4)。从事虚盘配资则涉嫌诈骗等违法犯罪活动(行为模式3)。

投资者应警惕“场外配资”行为,在投资过程中选择合法机构,坚持理性投资,并且提高自己的风险防范意识和自我保护能力,谨慎防范上当被骗。

“非法推荐股票、基金、期货”

的表现形式和政策界限

“非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或顾客等服务对象提供公募基金与其他中国证监会认同的投资商品的投资建议,并直接或者间接获得经济利益的业务活动。“非法推荐股票期货”是指无资格机构和个人向投资者或顾客提供证券期货投资剖析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。“非法推荐股票、基金、期货”行为模式主要包含:

1. 互联网直播、短视频推荐股票基金期货。主要指创建或借助网络平台开设直播室或发布短视频,以“网红主播”“播主”“博主”“圈主”等名义直接或间接推荐股票基金期货。

2. 微博、微信推荐股票基金期货。主要指通过微博、微信等互联网社交工具,以“股神”“大V”“老师”等名义直接或间接推荐股票基金期货。

3. 软件推荐股票基金期货。主要指通过销售或提供推荐股票基金期货软件,提供股票、基金、期货品种的投资剖析建议、选择建议、交易机会建议,预测价格行情走势等。

4. 培训推荐股票基金期货。主要指通过营销推广“投资理财”“投资者教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程,举办投资讲坛、报告会、剖析会等方法直接或间接推荐股票基金期货。

依据《基金法》有关规定,“非法推荐基金(公募)”行为涉嫌擅自从事基金服务业务。依据《证券法》有关规定,“非法推荐股票”行为涉嫌非法经营证券业务。依据《期货买卖管理条例》有关规定,“非法推荐期货”行为涉嫌非法经营期货业务。

投资者应警惕“非法推荐股票、基金、期货”行为,在投资过程中选择合法机构,坚持理性投资,并且提高自己的风险防范意识和自我保护能力,谨慎防范上当被骗。

“股市黑嘴”的表现形式和政策界限

“股市黑嘴”是指编造、传播不真实信息或误导性信息,影响股票价格或买卖量,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。行为模式主要包含:

1. 编造、传播证券不真实信息。主要指通过编造、传播不真实信息或误导性信息,扰乱证券市场。

2. 蛊惑买卖。主要指传播不真实或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券买卖价格或买卖量,并进行有关买卖或者谋取有关利益。

3. 抢帽子买卖。主要指对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券买卖价格或买卖量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券买卖。

4. 借助信息优势操纵。控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、步伐,误导投资者作出投资决策,影响证券买卖价格或买卖量,并进行有关买卖或者谋取有关利益。

依据《证券法》有关规定,上述行为分别涉嫌编造传播不真实信息或者误导性信息(行为模式1),及操纵证券市场(行为模式2-4)等。

投资者应警惕“股市黑嘴”行为,在投资过程中选择合法机构,坚持理性投资,并且提高自己的风险防范意识和自我保护能力,谨慎防范上当被骗。返回搜狐,查询更多